การกำกับดูแลธุรกิจกองทุน

       บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ดาโอ จำกัด มีการจัดโครงสร้างองค์กรที่สะท้อนให้เห็นถึงการแบ่งหน้าที่ความรับผิดชอบอย่างเป็นระบบเพื่อประโยชน์ในการสอบทาน (Check and Balance) โดยการกำหนดภารกิจ กลยุทธ์ นโยบาย แนวปฏิบัติ และแผนการดำเนินงานอย่างชัดเจนและสอดคล้องต่อหลักความไว้วางใจ (Fiduciary Duties) และหลักการกำกับดูแลกิจการจัดการที่ดี เพื่อสร้างความเชื่อมั่นให้กับผู้ลงทุนว่าบริษัทฯมีการจัดการลงทุนด้วยความซื่อสัตย์สุจริต (Duty of Loyalty) ระมัดระวัง (Duty of Care) โดยเฉพาะอย่างยิ่งการคำนึงถึงประโยชน์สูงสุดของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ (Putting Investor First) บริษัทฯจึงจัดให้มีมาตรการการป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ระหว่างผู้ลงทุน กองทุน (Conflict of Interest Measures) และบริษัทฯ มีมาตรฐานการเปิดเผยข้อมูล การให้คำแนะนำและความรู้แก่ผู้ลงทุน เพื่อใช้ประกอบการตัดสินใจลงทุน มีกระบวนการทำความรู้จักและการตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับผู้ลงทุนทุกรายก่อนเริ่มความสัมพันธ์ทางธุรกิจ (Know Your Customer/Customer Due Diligence) ตลอดจนการให้ความรู้และการดูแลติดตามตัวแทนสนับสนุนการขายให้ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ที่เกี่ยวข้อง (Product Governance and Fair Dealing) อย่างไรก็ตาม เพื่อให้บริษัทฯสามารถดำเนินกิจการได้อย่างต่อเนื่อง บริษัทฯจึงมีแผนรองรับกรณีที่เกิดเหตุการณ์ที่อาจส่งผลกระทบต่อการดำเนินกิจการ (Business Continuity Plan) รวมไปถึงการจัดให้มีระบบเกี่ยวกับการรักษาความปลอดภัยด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ (IT Governance & Cyber Security) ที่เป็นมาตรฐานอีกด้วย